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上交所:加强对新股上市初期交易监管遏制新股炒作行为

我们的记者周松林

13日,上海证券交易所发布了《关于进一步加强新股初始交易监管的通知》(以下简称《通知》)。对此,上海证券交易所有关负责人接受了记者采访。

记者:2012年,上海证券交易所发布了关于加强对新股交易监管的通知。请告诉我们此通知的背景是什么?

上海证券交易所:为加强对新股初始交易的监管,抑制新股投机,上海证券交易所于2012年3月8日发布了《关于加强对新股初始交易监管的通知》。 IPO”和“关于加强IPO初期客户交易”的行为管理工作通知在指导投资者合理参与新股票交易和抑制新股票投机活动方面发挥了积极作用。

但是,由于我国的证券市场仍处于“新兴和过渡”阶段上交所:加强对新股上市初期交易监管遏制新股炒作行为,相关的市场机制还不完善,需要培育理性的投资文化。新股投机的问题仍然很突出。新股的过度投机不仅扭曲了资本市场的正常价格形成机制,阻碍了资本市场的资源优化配置功能的正常运行,而且还容易助长了违反法律法规的行为,损害了投资者的利益,尤其是小投资者和小投资者的利益。中型投资者。预防和抑制新股过度投机现象仍然是当前我国证券市场监管的重要任务。

11月30日,中国证券监督管理委员会发布了《关于进一步推进新股发行制度改革的意见》(以下简称《意见》)。为防止市场在重新发行新股后过度炒作新股,维护市场的正常交易秩序,保护投资者的合法权益,《意见》要求证券交易所进一步进行。完善新股上市首日的开盘价形成机制和新股的初始交易机制。建立以新股发行价为基准的上市停牌机制,以加强对“新投机”行为的限制。

为了全面贯彻《意见》的要求,防止和抑制新的股票投机活动,促进一、二级市场的协调健康发展,为我国证券的过渡创造良好的市场环境发行制度由审批制度转变为登记制度,按照中国证监会的统一部署,上海证券交易所发布了《通知》。该《通知》整合了上海证券交易所2012年3月发布的两份通知的内容,并进一步阐明和完善了针对实际存在的突出问题的相关监管要求。

记者:与2012年的两个《通知》相比,《通知》内容的主要变化是什么?

上海证券交易所:与2012年的两个“通知”相比,该“通知”内容的主要变化如下:

一是在上市首日(即新股上市首日)加大对新股申报价格的控制措施,投资者的有效申报价格应当遵守《通知》第一条。声明”;

第二个是增加了以下要求:“如果在电话竞价阶段没有产生开盘价,则应以当天的第一个交易价作为开盘价”;

第三项是在首次公开募股第一天结束后宣布各种与投资者有关的交易信息。所有市场参与者均可登录到交易所官方网站()的“交易信息披露”部分的“新股票首日交易信息”项进行查询。 ;

第四项是在新股上市首日成交率达到80%时,即新股成交首日达到80%时,取消暂时停牌的规定。 ,上海证券交易所将不再执行新股。在会议期间,交易被暂时中止。

《通知》的其他内容,如新股上市首日的涨跌停牌价格,异常的新股交易行为类型和监管措施,对专业机构投资者的要求以及管理层成员客户的新股票交易行为等的责任新股上市首日买入技巧,与2012年的两个“通知”基本相同。

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记者:《通知》的新规定可能会对投资者的交易行为产生影响。投资者应该关注什么?

上海证券交易所:《通知》实施后,参与新股票交易的投资者应注意以下事项:

1.声明的价格必须在规定的范围内。为防止新股上市首日出现过度投机,上海证券交易所全天对新股上市首日的申报单实施价格控制。即,呼叫拍卖阶段的最大价格限制是发行价格的120%,最小价格限制是发行价格的80%。 %,连续拍卖阶段的有效申报价格不得高于集体拍卖阶段的最高申报价格限额的120%(即发行价格的144%),且不得低于最低拍卖价格的80%集体拍卖阶段的申报价格限制(即发行价格的64%)。 %)。目前,我们的技术系统已开发并启动了有关新股上市第一天的价格控制程序。

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